寧波聯合集團股份有限公司關于相關方承諾履行情況的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

寧波聯合集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第 4 號—上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》(以下簡稱“監管指引”)及寧波證監局《關于做好上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行工作的通知》（甬證監發〔2014〕1號）的要求，對截至2013年底實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司（以下簡稱“承諾相關方”）的承諾履行情況進行了專項自查，現將承諾相關方尚未履行完畢的承諾的相關情況專項披露如下：

一、公司股東承諾事項的具體內容

控股股東浙江榮盛控股集團有限公司（以下簡稱“榮盛控股”）于2009年12月31日披露了《寧波聯合集團股份有限公司詳式權益變動報告書》（以下簡稱“權益變動報告書”），其中承諾：于收購完成后一年內，啟動將杭州盛元房地產開發有限公司和已取得的儲備土地注入寧波聯合的相關工作。

2010 年4月14日，榮盛控股受讓本公司29.90%股份的相關股權過戶手續辦理完成。

二、公司股東承諾事項的履行情況

受讓本公司股份以后，受房地產政策調控因素的影響，榮盛控股決定暫緩實施資產注入計劃，待政策性障礙消除后再啟動相關工作。

相關情況公司已公開披露，詳情請見2011年3月31日、2012年10月24日的《中國證券報》、《上海證券報》及上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)公司相關公告。

2013年10月18日，公司收到榮盛控股《關于籌劃重大資產重組事項的告知函》，經與有關各方論證和協商，榮盛控股擬通過由本公司非公開發行股份購買資產的方式，將其房地產業務注入本公司，該事項對公司構成重大資產重組,公司股票進入重大資產重組停牌程序。榮盛控股的上述承諾履行工作進入實質性操作階段。

2014年1 月17日，公司召開第七屆董事會2014年第一次臨時會議審議通過了《關于公司發行股份購買資產暨關聯交易方案的議案》、《關于<寧波聯合集團股份有限公司發行股份購買資產暨關聯交易預案>的議案》等議案，公司擬通過發行股份的方式向榮盛控股購買其持有的杭州盛元房地產開發有限公司50%的股權以及大連海濱置業有限公司50%的股權（以下簡稱“本次交易”）。詳情請見2014年1月18日《中國證券報》、《上海證券報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）公司相關公告。

三、公司股東承諾事項后續需履行的程序

因上述資產注入事項對公司構成重大資產重組，公司及榮盛控股將按照中國證監會和上海證券交易所的相關規定積極推進后續工作。本次交易尚需履行如下審批手續，包括但不限于：1、待擬注入資產的審計、評估工作結束后，公司再次召開董事會審議通過本次交易的正式方案；2、公司召開股東大會審議批準本次交易事項，并同意榮盛控股免于履行要約收購義務；3、中國證券監督管理委員會核準本次交易事項。此外，由于本次交易擬注入資產為房地產開發業務相關資產，根據相關規定，本次交易還需經過國土部、住建部（如需）的核查。

除上述事項之外，公司的承諾相關方所作的其他承諾，包括但不限于：公司股東榮盛控股在其權益變動報告書中所作的關于保證公司資產獨立完整、財務獨立、機構獨立、業務獨立、人員獨立和規范關聯交易等的承諾均得到了切實的履行，同時，公司不存在不符合監管指引第一、二條規定的承諾情況，無其他需專項披露的尚未履行完畢的承諾情況。

特此公告。

寧波聯合集團股份有限公司董事會

 二〇一四年二月十三日